设立私募基金管理人备案辅导(包含外地管理人迁入及外地管理人设立分公司)
到现场1次
自然人、企业法人
承诺件
1111011100007773733112056001001
公共服务
上级授权
无
全区
办理信息
自办件
无
10(工作日)
无
不收费
否
否
无
窗口办理
无
实施主体信息
北京市房山区发展和改革委员会
北京市房山区发展和改革委员会
法定机关
无
区级
区级初审、市级终审
无
申请与受理
办理步骤:受理
办理时限:0个工作日
审查标准:符合中国证券投资基金业协会《私募投资基金登记备案办法》等相关自律组织规定
办理结果:受理通过或受理不通过
审查与决定
办理步骤:审查
办理时限:6个工作日
审查标准:符合中国证券投资基金业协会《私募投资基金登记备案办法》等相关自律组织规定
办理结果:审查通过或审查不通过
办理步骤:决定
办理时限:4个工作日
审查标准:符合中国证券投资基金业协会《私募投资基金登记备案办法》等相关自律组织规定
办理结果:核准通过或核准不通过
颁证与送达
办理步骤:发证
办理时限:0个工作日
结果名称:
1、无异议函(私募基金管理人设立事项)
送达方式:
其他:无
一、新设私募基金管理人前置管理申报表
材料来源:申请人自备
材料必要性:必要
数量要求:原件1份
介质要求:表格类;电子
其他要求:
二、承诺函(私募基金管理人设立)
材料来源:申请人自备
材料必要性:必要
数量要求:原件1份
介质要求:文本类;电子
其他要求:
三、股东出资能力相关材料
材料来源:申请人自备
材料必要性:必要
数量要求:原件1份
介质要求:文本类;电子
其他要求:
四、经营管理主要负责人工作履历
材料来源:申请人自备
材料必要性:必要
数量要求:原件1份
介质要求:文本类;电子
其他要求:
五、经营管理主要负责人毕业证书
材料来源:政府部门核发
材料必要性:必要
数量要求:复印件1份
介质要求:文本类;电子
其他要求:
六、投资类高管工作履历
材料来源:申请人自备
材料必要性:必要
数量要求:原件1份
介质要求:文本类;电子
其他要求:
七、投资类高管毕业证书
材料来源:政府部门核发
材料必要性:必要
数量要求:复印件1份
介质要求:文本类;电子
其他要求:
八、投资类高管基金从业资格材料
材料来源:申请人自备
材料必要性:必要
数量要求:复印件1份
介质要求:文本类;电子
其他要求:
九、投资类高管业绩说明材料
材料来源:申请人自备
材料必要性:必要
数量要求:原件1份
介质要求:文本类;电子
其他要求:
十、合规风控负责人毕业证书
材料来源:政府部门核发
材料必要性:必要
数量要求:复印件1份
介质要求:文本类;电子
其他要求:
十一、合规风控负责人基金从业资格材料
材料来源:申请人自备
材料必要性:必要
数量要求:复印件1份
介质要求:文本类;电子
其他要求:
十二、合规风控负责人工作履历
材料来源:申请人自备
材料必要性:必要
数量要求:原件1份
介质要求:文本类;电子
其他要求:
十三、申请机构自然人股东身份证件
材料来源:政府部门核发
材料必要性:必要
数量要求:复印件1份
介质要求:结果文书类;电子
其他要求:
十四、申请机构法人股东营业执照(副本)
材料来源:政府部门核发
材料必要性:必要
数量要求:复印件1份
介质要求:结果文书类;电子
其他要求:
十五、申请机构当前营业执照(副本)(仅限办理迁入事项)
材料来源:政府部门核发
材料必要性:必要
数量要求:复印件1份
介质要求:结果文书类;电子
其他要求:
十六、实控人身份证件
材料来源:政府部门核发
材料必要性:必要
数量要求:复印件1份
介质要求:结果文书类;电子
其他要求:
十七、申请机构控股股东、实控人实控专业性说明实控专业性说明
材料来源:申请人自备
材料必要性:必要
数量要求:原件1份
介质要求:文本类;电子
其他要求:
十八、新设私募基金管理人合理性说明及集团各私募基金管理人合规风控安排说明
材料来源:申请人自备
材料必要性:必要
数量要求:原件1份
介质要求:文本类;电子
其他要求:同一机构、个人实际控制两家及以上私募基金管理人的,应当说明设置多个私募基金管理人的目的、合理性、业务方向区别、避免同业竞争制度安排等,应当提交集团关于各私募基金管理人的合规风控安排。
十九、申请机构股权架构合理性说明
材料来源:申请人自备
材料必要性:必要
数量要求:原件1份
介质要求:文本类;电子
其他要求:
二十、机构风险情形自查情况
材料来源:申请人自备
材料必要性:必要
数量要求:原件1份
介质要求:表格类;电子
其他要求:
二十一、其他风险情形说明
材料来源:申请人自备
材料必要性:必要
数量要求:原件1份
介质要求:文本类;电子
其他要求:
二十二、私募基金管理人自查表
材料来源:申请人自备
材料必要性:必要
数量要求:原件1份
介质要求:表格类;电子
其他要求:仅限迁入、在京设立分公司事项
二十三、私募基金申请表
材料来源:申请人自备
材料必要性:必要
数量要求:原件1份(原件仅供查验)
介质要求:表格类;电子
其他要求:
二十四、经营管理主要负责人、投资类高管、合规风控负责人中华人民共和国居民身份证
材料来源:政府部门核发
材料必要性:必要
数量要求:复印件1份
介质要求:结果文书类;电子
其他要求:
申请材料总要求:1.新设私募基金管理人前置管理申报表;2.承诺函;3.出资能力证明材料;4.经营管理主要负责人学历;5.经营管理主要负责人履历;6.投资类高管学历;7.投资类高管从业资格;8.投资类高管履历;9.投资类高管业绩证明材料;10.合规风控负责人学历;11.合规风控负责人从业资格;12.合规风控负责人履历;13.申请机构股东身份证/营业执照;14.申请机构当前营业执照15.实控人身份证/营业执照;16.申请机构控股股东、实控人实控专业性说明实控专业性说明;17.新设私募基金管理人合理性说明及集团各私募基金管理人合规风控安排;18.申请机构股权架构合理性说明;19.机构风险情形自查情况;20.其他风险情形说明;21.私募基金管理人自查表(仅限迁入、在京设立分公司事项需要)22.私募基金申请表23.经营管理主要负责人、投资类高管、合规风控负责人中华人民共和国居民身份证
不收费
1.问:遇到清单中没有的事项
答:电话咨询
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