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111101110000777373
北京市房山区发展和改革委员会
设立私募基金管理人备案辅导(包含外地管理人迁入及外地管理人设立分公司)
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0
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20
房山区发展改革委
110111000000

设立私募基金管理人备案辅导(包含外地管理人迁入及外地管理人设立分公司)

到现场1

房山区政务服务中心:工作日,08:30-17:30(延时服务时间:中午12:00-13:30,需提前预约)

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房山区政务服务中心:北京市房山区长阳镇昊天北大街38号综合窗口

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咨询电话:(010)69376134
投诉监督电话:(010)12345
服务对象:

自然人、企业法人

办件类型:

承诺件

事项编码:

1111011100007773733112056001001

事项类型:

公共服务

权力来源:

上级授权

数量限制:

通办范围:

全区

运行系统:

受理条件:

符合中国证券投资基金业协会《私募投资基金登记备案办法》等相关自律规则规定,且相关申请主体不存在重大违规记录或风险情形。 材料要求:1,内容需填写完整。 2,按照材料要求进行递交。

办理信息

办理方式:

自办件

法定办结时限:

承诺办结时限:

10(工作日)

承诺办结时限说明:

(承诺时限为办理流程中“审查与决定”环节的计时时限)

预约办理:

是否收费:

不收费

网上支付:

物流快递:

申请途径:

办理形式:

窗口办理

中介服务:

办理进程查询途径:

网上查询:政务服务局官网

实施主体信息

实施主体:

北京市房山区发展和改革委员会

所属机构:

北京市房山区发展和改革委员会

实施主体性质:

法定机关

联办机构:

行使层级:

区级

权限划分:

区级初审、市级终审

行使内容:

展开全部

申请与受理

办理步骤:受理

办理时限:0个工作日

审查标准:符合中国证券投资基金业协会《私募投资基金登记备案办法》等相关自律组织规定

办理结果:受理通过或受理不通过

审查与决定

办理步骤:审查

办理时限:6个工作日

审查标准:符合中国证券投资基金业协会《私募投资基金登记备案办法》等相关自律组织规定

办理结果:审查通过或审查不通过

办理步骤:决定

办理时限:4个工作日

审查标准:符合中国证券投资基金业协会《私募投资基金登记备案办法》等相关自律组织规定

办理结果:核准通过或核准不通过

颁证与送达

办理步骤:发证

办理时限:0个工作日

结果名称:

1、无异议函(私募基金管理人设立事项)

送达方式:

窗口领取公告送达邮寄送达直接送达留置送达自助柜网站下载:undefined其他:无

一、新设私募基金管理人前置管理申报表

材料来源:申请人自备

材料必要性:必要

数量要求:原件1份

介质要求:表格类;电子

其他要求:

样表下载空表下载

二、承诺函(私募基金管理人设立)

材料来源:申请人自备

材料必要性:必要

数量要求:原件1份

介质要求:文本类;电子

其他要求:

样例下载

三、股东出资能力相关材料

材料来源:申请人自备

材料必要性:必要

数量要求:原件1份

介质要求:文本类;电子

其他要求:

样例下载

四、经营管理主要负责人工作履历

材料来源:申请人自备

材料必要性:必要

数量要求:原件1份

介质要求:文本类;电子

其他要求:

样例下载

五、经营管理主要负责人毕业证书

材料来源:政府部门核发

材料必要性:必要

数量要求:复印件1份

介质要求:文本类;电子

其他要求:

样例下载

六、投资类高管工作履历

材料来源:申请人自备

材料必要性:必要

数量要求:原件1份

介质要求:文本类;电子

其他要求:

样例下载

七、投资类高管毕业证书

材料来源:政府部门核发

材料必要性:必要

数量要求:复印件1份

介质要求:文本类;电子

其他要求:

样例下载

八、投资类高管基金从业资格材料

材料来源:申请人自备

材料必要性:必要

数量要求:复印件1份

介质要求:文本类;电子

其他要求:

样例下载

九、投资类高管业绩说明材料

材料来源:申请人自备

材料必要性:必要

数量要求:原件1份

介质要求:文本类;电子

其他要求:

样例下载

十、合规风控负责人毕业证书

材料来源:政府部门核发

材料必要性:必要

数量要求:复印件1份

介质要求:文本类;电子

其他要求:

样例下载

十一、合规风控负责人基金从业资格材料

材料来源:申请人自备

材料必要性:必要

数量要求:复印件1份

介质要求:文本类;电子

其他要求:

样例下载

十二、合规风控负责人工作履历

材料来源:申请人自备

材料必要性:必要

数量要求:原件1份

介质要求:文本类;电子

其他要求:

样例下载

十三、申请机构自然人股东身份证件

材料来源:政府部门核发

材料必要性:必要

数量要求:复印件1份

介质要求:结果文书类;电子

其他要求:

样例下载

十四、申请机构法人股东营业执照(副本)

材料来源:政府部门核发

材料必要性:必要

数量要求:复印件1份

介质要求:结果文书类;电子

其他要求:

样例下载

十五、申请机构当前营业执照(副本)(仅限办理迁入事项)

材料来源:政府部门核发

材料必要性:必要

数量要求:复印件1份

介质要求:结果文书类;电子

其他要求:

样例下载

十六、实控人身份证件

材料来源:政府部门核发

材料必要性:必要

数量要求:复印件1份

介质要求:结果文书类;电子

其他要求:

样例下载

十七、申请机构控股股东、实控人实控专业性说明实控专业性说明

材料来源:申请人自备

材料必要性:必要

数量要求:原件1份

介质要求:文本类;电子

其他要求:

样例下载

十八、新设私募基金管理人合理性说明及集团各私募基金管理人合规风控安排说明

材料来源:申请人自备

材料必要性:必要

数量要求:原件1份

介质要求:文本类;电子

其他要求:同一机构、个人实际控制两家及以上私募基金管理人的,应当说明设置多个私募基金管理人的目的、合理性、业务方向区别、避免同业竞争制度安排等,应当提交集团关于各私募基金管理人的合规风控安排。

样例下载

十九、申请机构股权架构合理性说明

材料来源:申请人自备

材料必要性:必要

数量要求:原件1份

介质要求:文本类;电子

其他要求:

样例下载

二十、机构风险情形自查情况

材料来源:申请人自备

材料必要性:必要

数量要求:原件1份

介质要求:表格类;电子

其他要求:

样表下载空表下载

二十一、其他风险情形说明

材料来源:申请人自备

材料必要性:必要

数量要求:原件1份

介质要求:文本类;电子

其他要求:

样例下载

二十二、私募基金管理人自查表

材料来源:申请人自备

材料必要性:必要

数量要求:原件1份

介质要求:表格类;电子

其他要求:仅限迁入、在京设立分公司事项

样表下载空表下载

二十三、私募基金申请表

材料来源:申请人自备

材料必要性:必要

数量要求:原件1份(原件仅供查验)

介质要求:表格类;电子

其他要求:

样表下载空表下载

二十四、经营管理主要负责人、投资类高管、合规风控负责人中华人民共和国居民身份证

材料来源:政府部门核发

材料必要性:必要

数量要求:复印件1份

介质要求:结果文书类;电子

其他要求:

样例下载

申请材料总要求:1.新设私募基金管理人前置管理申报表;2.承诺函;3.出资能力证明材料;4.经营管理主要负责人学历;5.经营管理主要负责人履历;6.投资类高管学历;7.投资类高管从业资格;8.投资类高管履历;9.投资类高管业绩证明材料;10.合规风控负责人学历;11.合规风控负责人从业资格;12.合规风控负责人履历;13.申请机构股东身份证/营业执照;14.申请机构当前营业执照15.实控人身份证/营业执照;16.申请机构控股股东、实控人实控专业性说明实控专业性说明;17.新设私募基金管理人合理性说明及集团各私募基金管理人合规风控安排;18.申请机构股权架构合理性说明;19.机构风险情形自查情况;20.其他风险情形说明;21.私募基金管理人自查表(仅限迁入、在京设立分公司事项需要)22.私募基金申请表23.经营管理主要负责人、投资类高管、合规风控负责人中华人民共和国居民身份证

无异议函(私募基金管理人设立事项)

结果名称:

无异议函(私募基金管理人设立事项)

结果样本:

承诺函(新设私募基金管理人).doc

有效时间:

3个月

是否收费:

不收费

1.问:遇到清单中没有的事项

答:电话咨询

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