变更私募基金管理人备案辅导

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北京市东城区发展和改革委员会

变更私募基金管理人备案辅导

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东城区发展改革委

110101000000

北京市东城区发展和改革委员会

东城区政务服务中心:法定工作日: 上午: 09:00 - 12:00; 下午: 12:00 - 17:00; (延时服务时间: 工作日上午08:30 - 09:00; 下午17:00 - 17:30; )

东城区政务服务中心:北京市东城区珠市口东大街12号3层综合窗口

符合中国证券投资基金业协会《私募投资基金登记备案办法》等相关自律规则规定，且相关申请主体不存在重大违规记录或风险情形。材料要求：1，内容需填写完整。 2，按办事指南要求递交材料。

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[]

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http://banshi.beijing.gov.cn

政务服务> 办事指南

变更私募基金管理人备案辅导

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承诺件

办件类型
2

到现场次数
无

法定办结时限
10工作日

承诺办结时限

好差评

办件评价

5.0

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办件承诺办结时限说明：（承诺时限为办理流程中“审查与决定”环节的计时时限）

办件承诺办结时限说明：

（承诺时限为办理流程中“审查与决定”环节的计时时限）

基本信息申请材料办理流程结果名称及样本收费依据及标准常见问题

基本信息

实施主体	北京市东城区发展和改革委员会	服务对象	自然人、企业法人
事项类型	公共服务	办理形式	窗口办理、网上办理
受理条件	符合中国证券投资基金业协会《私募投资基金登记备案办法》等相关自律规则规定，且相关申请主体不存在重大违规记录或风险情形。材料要求：1，内容需填写完整。 2，按办事指南要求递交材料。
办理时间	东城区政务服务中心:法定工作日: 上午: 09:00 - 12:00; 下午: 12:00 - 17:00; (延时服务时间: 工作日上午08:30 - 09:00; 下午17:00 - 17:30; ) 查看详情
办理地点	东城区政务服务中心:北京市东城区珠市口东大街12号3层综合窗口查看详情
咨询方式	咨询电话： (010)87160715【展开】咨询窗口地址：东城区政务服务中心:北京市东城区珠市口东大街12号3层综合窗口【展开】
投诉监督方式	投诉监督电话： (010)12345【展开】
基本编码	112056001002	事项编码	11110101000032686W3112056001002
业务办理项编码	11110101000032686W311205600100201	进驻大厅类型	政务服务中心
权力来源	上级委托	网上支付	否
所属机构	北京市东城区发展和改革委员会	委托部门	中国证券监督管理委员会北京监管局
联办机构	无	实施主体性质	受委托组织
办理进程查询途径	现场查询：东城区政务服务中心:北京市东城区珠市口东大街12号3层综合窗口
行使层级	区级	运行系统	无
物流快递	否	办理方式	初审件
预约办理	无	数量限制	1
中介服务	无	权限划分	区级初审、市级终审
通办范围	全市	特别程序	无
行使内容	无
必须现场办理原因说明	初期需了解企业风险；后期需企业提交盖章申请

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常见问题

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提示：通过情形选择可引导出您办理该事项所需的材料，若要查看全部材料，请点击"查看全部材料"

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收起

我选好了重选条件

无

序号	材料名称	材料来源	材料必要性	数量要求	介质要求	表格及样例下载	受理标准	提供材料依据	其他要求
申请材料总要求	1.变更私募基金管理人前置管理申报表；2.承诺函(私募基金管理人变更)；3.申请机构当前基本情况介绍;4.申请机构自然人股东身份证件;5.申请机构法人股东营业执照（副本）;6.申请机构当前营业执照（副本）;7.实控人身份证件;8.机构风险情形自查情况;9.其他风险情形说明;10.私募基金管理人自查表;11.股东出资能力相关材料（如实控人发生变更需提交）;12.经营管理主要负责人毕业证书（如实控人发生变更需提交）;13.经营管理主要负责人工作履历（如实控人发生变更需提交）;14.投资类高管毕业证书（如实控人发生变更需提交）;15.投资类高管基金从业资格材料（如实控人发生变更需提交）;16.投资类高管工作履历（如实控人发生变更需提交）;17.投资类高管业绩说明材料（如实控人发生变更需提交）;18.合规风控负责人毕业证书（如实控人发生变更需提交）;19.合规风控负责人工作履历如实控人发生变更需要提交;20.合规风控负责人基金从业资格材料（如实控人发生变更需要提交）;21.申请机构控股股东、实控人实控专业性说明实控专业性说明（如实控人发生变更需要提交）;22.私募基金管理人登记备案信息（如实控人发生变更需要提交）23.私募基金申请表

线上办理线下办理

序号	材料名称	材料来源	材料必要性	数量要求	介质要求	表格及样例下载	受理标准	提供材料依据	其他要求
一	变更私募基金管理人前置管理申报表	申请人自备	必要	原件1份	表格类；电子	样表下载空表下载	1，内容需填写完整。 2，按办事指南要求递交材料。【展开】	私募投资基金登记备案办法【展开】	【展开】
二	承诺函(私募基金管理人变更)	申请人自备	必要	原件1份	文本类；电子	样例下载	申请私募基金管理人更名时，需补充基金管理人的现任股东盖章或签名同时基金管理人盖章【展开】	私募投资基金登记备案办法【展开】	【展开】
三	申请机构当前基本情况介绍	申请人自备	必要	原件1份	文本类；电子	样例下载	1.说明关联机构中含是否有私募机构、p2p、房地产开发等冲突业务机构或金融持牌机构的情况 2.前期运营情况、员工情况、诚信以及被监管部门调查或采取监管措施、处罚等负面情况 3.材料需盖章【展开】	私募投资基金登记备案办法【展开】	【展开】
四	申请机构自然人股东身份证件	政府部门核发来源说明>	必要	复印件1份	结果文书类；电子	样例下载	1.提交身份证正反面复印件 2.申请机构自然人股东需签字【展开】	私募投资基金登记备案办法【展开】	【展开】
五	申请机构法人股东营业执照（副本）	政府部门核发来源说明>	必要	复印件1份	结果文书类；电子	样例下载	提交申请机构法人股东营业执照【展开】	私募投资基金登记备案办法【展开】	【展开】
六	申请机构当前营业执照（副本）	政府部门核发来源说明>	必要	复印件1份	结果文书类；电子	样例下载	提交申请机构当前营业执照【展开】	私募投资基金登记备案办法【展开】	【展开】
七	实控人身份证件	政府部门核发来源说明>	必要	复印件1份	结果文书类；电子	样例下载	1.提交身份证正反面复印件 2.实控人需签字【展开】	私募投资基金登记备案办法【展开】	【展开】
八	机构风险情形自查情况	申请人自备	必要	原件1份	表格类；电子	样表下载空表下载	按照表格内容如实填写【展开】	私募投资基金登记备案办法【展开】	【展开】
九	其他风险情形说明	申请人自备	必要	原件1份	文本类；电子	样例下载	说明申请机构实控人、法人、高管是否曾任职风险机构，是否有不良工商、诚信记录等情况【展开】	私募投资基金登记备案办法【展开】	【展开】
十	私募基金管理人自查表	申请人自备	必要	原件1份	表格类；电子	样表下载空表下载	按照表格内容如实填写【展开】	私募投资基金登记备案办法【展开】	【展开】
十一	股东出资能力相关材料	申请人自备	必要	原件1份	文本类；电子	样例下载	1.自然人出资人的出资能力证明包括：固定资产（应提供非首套房屋产权证明或其他固定资产价值评估材料）、银行账户存款或理财产品（应提供近半年银行流水单据或金融资产证明）等其他资产证明； 2.非自然人出资人的出资能力证明如为经营性收入，应结合成立时间、实际业务情况、营收情况等论述收入来源合理与合法性，并提供审计报告等证明材料； 3.出资能力证明材料应说明相应资产、资金合法来源，并提交相关证明材料； 4.需满足实缴1000万元要求; 5.材料需签章；【展开】	私募投资基金登记备案办法【展开】	如实控人发生变更需提交【展开】
十二	经营管理主要负责人毕业证书	政府部门核发来源说明>	必要	复印件1份	文本类；电子	样例下载	提交最高学历/学位证明文件【展开】	私募投资基金登记备案办法【展开】	如实控人发生变更需提交【展开】
十三	经营管理主要负责人工作履历	申请人自备	必要	原件1份	文本类；电子	样例下载	1.提交经营管理主要负责人过往履历 2.提交劳动合同 3.提交社保缴纳记录【展开】	私募投资基金登记备案办法【展开】	如实控人发生变更需提交【展开】
十四	投资类高管毕业证书	政府部门核发来源说明>	必要	复印件1份	文本类；电子	样例下载	提交最高学历/学位证明文件【展开】	私募投资基金登记备案办法【展开】	如实控人发生变更需提交【展开】
十五	投资类高管基金从业资格材料	申请人自备	必要	原件1份	文本类；电子	样例下载	提交中国证券投资基金业从业证书或AMAC基金从业人员资格考试成绩合格证【展开】	私募投资基金登记备案办法【展开】	如实控人发生变更需提交【展开】
十六	投资类高管工作履历	申请人自备	必要	原件1份	文本类；电子	样例下载	1.提交经营管理主要负责人过往履历 2.提交劳动合同 3.提交社保缴纳记录【展开】	私募投资基金登记备案办法【展开】	如实控人发生变更需提交【展开】
十七	投资类高管业绩说明材料	申请人自备	必要	原件1份	文本类；电子	样例下载	1．股权类：（1）符合《私募基金管理人登记指引第3号》第八条规定；（2）投资项目证明材料应完整体现尽职调查、投资决策、工商确权、项目退出（如有）等各个环节，包括但不限于签章齐全的尽职调查报告（需原任职机构公章）、投决会决议（原则上需原任职机构公章）、投资标的确权材料、股权转让协议或协会认可的其他材料。涉及境外投资的应提供中文翻译件。律师应在法律意见书中逐一论述，并对其真实性发表结论性意见； 2.证券类：（1）符合《私募基金管理人登记指引第3号》第七条规定；（2）投资业绩证明材料应体现负责投资的高管人员担任基金经理或投资决策负责人的任职起始时间、年度管理净资产规模、年化收益等情况，相关材料包括但不限于签章齐全的基金合同、离任审计报告、净值报告或协会认可的其他材料。涉及境外投资的应提供中文翻译件。律师应在法律意见书中逐一论述，并对其真实性发表结论性意见。） 3.材料需用印【展开】	私募投资基金登记备案办法【展开】	如实控人发生变更需提交【展开】
十八	合规风控负责人毕业证书	政府部门核发来源说明>	必要	复印件1份	文本类；电子	样例下载	提交最高学历/学位证明文件【展开】	私募投资基金登记备案办法【展开】	如实控人发生变更需提交【展开】
十九	合规风控负责人工作履历如实控人发生变更需要提交	申请人自备	必要	原件1份	文本类；电子	样例下载	1.提交经营管理主要负责人过往履历 2.提交劳动合同 3.提交社保缴纳记录【展开】	私募投资基金登记备案办法【展开】	【展开】
二十	合规风控负责人基金从业资格材料	申请人自备	必要	原件1份	文本类；电子	样例下载	提交中国证券投资基金业从业证书或AMAC基金从业人员资格考试成绩合格证【展开】	私募投资基金登记备案办法【展开】	如实控人发生变更需要提交【展开】
二十一	申请机构控股股东、实控人实控专业性说明实控专业性说明	申请人自备	必要	原件1份	文本类；电子	样例下载	1. 说明申请机构的控股股东、实际控制人是否具备5年以上经营、管理或者从事资产管理、投资、相关产业等相关经验（包括自然人和非自然人）； 2.私募证券基金管理人的实际控制人为自然人的，应当具备《登记指引2号》第九条规定的相关经验； 3.私募股权基金管理人的实际控制人为自然人的，应当具备《登记指引2号》第十条规定的相关经验。【展开】	私募投资基金登记备案办法【展开】	如实控人发生变更需要提交【展开】
二十二	私募基金管理人登记备案信息	申请人自备	必要	原件1份	文本类；电子	样例下载	1.私募基金管理人在基金业协会的信息截图 2.基金管理人加盖公章【展开】	私募投资基金登记备案办法【展开】	【展开】
二十三	私募基金申请表	申请人自备	必要	原件1份（原件仅供查验）	表格类；电子	样表下载空表下载	内容准确【展开】	私募投资基金登记备案办法【展开】	【展开】
申请材料总要求	1.变更私募基金管理人前置管理申报表；2.承诺函(私募基金管理人变更)；3.申请机构当前基本情况介绍;4.申请机构自然人股东身份证件;5.申请机构法人股东营业执照（副本）;6.申请机构当前营业执照（副本）;7.实控人身份证件;8.机构风险情形自查情况;9.其他风险情形说明;10.私募基金管理人自查表;11.股东出资能力相关材料（如实控人发生变更需提交）;12.经营管理主要负责人毕业证书（如实控人发生变更需提交）;13.经营管理主要负责人工作履历（如实控人发生变更需提交）;14.投资类高管毕业证书（如实控人发生变更需提交）;15.投资类高管基金从业资格材料（如实控人发生变更需提交）;16.投资类高管工作履历（如实控人发生变更需提交）;17.投资类高管业绩说明材料（如实控人发生变更需提交）;18.合规风控负责人毕业证书（如实控人发生变更需提交）;19.合规风控负责人工作履历如实控人发生变更需要提交;20.合规风控负责人基金从业资格材料（如实控人发生变更需要提交）;21.申请机构控股股东、实控人实控专业性说明实控专业性说明（如实控人发生变更需要提交）;22.私募基金管理人登记备案信息（如实控人发生变更需要提交）23.私募基金申请表

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无

申请与受理1

办理步骤	办理时限	办理人员	办理结果
受理	0个工作日	各区金融工作部门	受理通过或受理不通过
受理	审查标准符合中国证券投资基金业协会《私募投资基金登记备案办法》等相关自律规则规定【展开】

审查与决定2

办理步骤	办理时限	办理人员	办理结果
审查	4个工作日	各区金融工作部门	审查通过或审查不通过
审查	审查标准符合中国证券投资基金业协会《私募投资基金登记备案办法》等相关自律规则规定【展开】

办理步骤	办理时限	办理人员	办理结果
决定	6个工作日	北京证监局	核准通过或核准不通过
决定	审查标准符合中国证券投资基金业协会《私募投资基金登记备案办法》等相关自律规则规定【展开】

颁证与送达3

办理步骤办理时限办理人员结果名称
发证 0个工作日北京证监局
1、无异议函（私募基金管理人变更事项）

送达方式
窗口领取公告送达邮寄送达直接送达留置送达自助柜网站下载:其他:

办理步骤	办理时限	办理人员	结果名称
发证	0个工作日	北京证监局	1、无异议函（私募基金管理人变更事项）

送达方式
窗口领取公告送达邮寄送达直接送达留置送达自助柜网站下载:其他:

无

无异议函（私募基金管理人变更事项）
结果名称	无异议函（私募基金管理人变更事项）
结果文书类型	批文
结果样本	无异议函（私募基金管理人变更事项）.doc
有效时间	3个月

无

是否收费：否

1、变更私募基金管理人备案的受理标准是什么？
符合中国证券投资基金业协会《私募投资基金登记备案办法》等相关自律规则规定，且相关申请主体不存在重大违规记录或风险情形。