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20
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北京市市场监督管理局
企业上市合法合规信息核查
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2^3
20
市市场监管局
110000000000
北京市市场监督管理局
北京城市副中心政务服务中心:工作日09:00-17:00，(延时服务时间:工作日上午08:30-9:00，下午17:00-17:30，周六09:00-13:00(法定节假日除外，延时服务需预约));北京市政务服务中心:工作日上午09:00-12:00，下午13:30-17:00 ( 延时服务时间：工作日上午08:30-9:00，下午17:00-17:30，每周六9:00-13:00（法定节假日除外，需预约）)
北京城市副中心政务服务中心:北京市通州区新华东街48号二区（东南角）综合窗口 北京市政务服务中心:北京市丰台区西三环南路1号(六里桥西南角)综合窗口
1、公开发行证券，必须符合法律、非行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门注册。未经依法注册，任何单位和个人不得公开发行证券。（来源：中华人民共和国证券法(2019修订)第九条） 2、发行人不得有下列情形： （二）最近36个月内违反工商、税收、土地、环保、海关以及其他法律、行政法规，受到行政处罚，且情节严重。（来源：首次公开发行股票并上市管理办法(2020修正)第十八条） 3、拟进行首次公开发行股票并上市的企业，材料完整、内容真实、授权委托书签字齐备，即可办理。
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政务服务> 办事指南

企业上市合法合规信息核查

北京市

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  • 承诺件

    办件类型

  • 0

    到现场次数

  • 5工作日

    法定办结时限

  • 5工作日

    承诺办结时限

好差评

4.9
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办件承诺办结时限说明：（承诺时限为办理流程中“审查与决定”环节的计时时限）

办件承诺办结时限说明：

（承诺时限为办理流程中“审查与决定”环节的计时时限）

基本信息申请材料办理流程结果名称及样本设定依据收费标准及依据常见问题

基本信息

实施主体 北京市市场监督管理局 服务对象 企业法人、非法人企业
事项类型 公共服务 办理形式 窗口办理、网上办理
受理条件 1、公开发行证券，必须符合法律、非行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门注册。未经依法注册，任何单位和个人不得公开发行证券。（来源：中华人民共和国证券法(2019修订)第九条） 2、发行人不得有下列情形： （二）最近36个月内违反工商、税收、土地、环保、海关以及其他法律、行政法规，受到行政处罚，且情节严重。（来源：首次公开发行股票并上市管理办法(2020修正)第十八条） 3、拟进行首次公开发行股票并上市的企业，材料完整、内容真实、授权委托书签字齐备，即可办理。
办理时间 北京城市副中心政务服务中心:工作日09:00-17:00，(延时服务时间:工作日上午08:30-9:00，下午17:00-17:30，周六09:00-13:00(法定节假日除外，延时服务需预约));北京市政务服务中心:工作日上午09:00-12:00，下午13:30-17:00 ( 延时服务时间：工作日上午08:30-9:00，下午17:00-17:30，每周六9:00-13:00（法定节假日除外，需预约）) 查看详情
办理地点 北京城市副中心政务服务中心:北京市通州区新华东街48号二区（东南角）综合窗口 北京市政务服务中心:北京市丰台区西三环南路1号(六里桥西南角)综合窗口 查看详情
咨询方式

咨询电话：

(010)11616611【展开】

咨询窗口地址：

北京市政务服务中心： 北京市丰台区西三环南路1号(六里桥西南角)一层综合窗口 北京城市副中心政务服务中心：北京市通州区新华东街48号二区（东南角）（综合窗口）【展开】
投诉监督方式

投诉监督电话：

(010)12345【展开】
基本编码 112024005000 事项编码 11110000MB1663498E2112024005000
业务办理项编码 11110000MB1663498E211202400500001 进驻大厅类型 政务服务中心
权力来源 同级委托 网上支付 否
所属机构 北京市市场监督管理局 委托部门 无
联办机构 无 实施主体性质 法定机关
办理进程查询途径 电话查询：(010)89150533
行使层级 市级 运行系统 市级自建（垂管）
物流快递 否 办理方式 自办件
预约办理 无 数量限制 无
中介服务 无 权限划分 分条件办理（市区）
通办范围 无 特别程序 无
行使内容 市局登记注册的企业由市局办理，区局登记注册的企业由区局办理。
显示更多

请选择情形：

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收起

1、是否是拟上市企业

是

否

2、是否是委托他人办理

是

否

我选好了重选条件

无

序号 材料名称 材料来源 材料
必要性		 数量要求 介质要求 表格及样例
下载		 受理标准 提供材料
依据		 其他要求
申请材料总要求无
线上办理 线下办理
序号 材料名称 材料来源 材料
必要性		 数量要求 介质要求 表格及样例
下载		 受理标准 提供材料
依据		 其他要求
一拟上市企业营业执照政府部门核发来源说明>必要原件1份（原件仅供查验)；复印件1份结果文书类；纸质样例下载1.营业执照应真实完整，复印件内容必须与原件一致，加盖公司公章; 2.需确认材料是否按照办事指南中所列格式递交【展开】北京市人民政府行政审批制度改革办公室关于设置政务服务事项的通知（京审改办发【2020】12号）；三、办理条件：拟上市企业营业执照（复印件1份）、企业法定代表人身份证（复印件1份）、企业授权委托书（原件1份）、经办人员身份证（原件、仅供核验）【展开】【展开】
二企业法定代表人中华人民共和国居民身份证政府部门核发来源说明>必要复印件1份结果文书类；纸质样例下载1.与身份证原件保持一致； 2.复印件需注明“此复印件与原件一致”； 3.需确认材料是否按照办事指南中所列格式递交【展开】北京市人民政府行政审批制度改革办公室关于设置政务服务事项的通知（京审改办发【2020】12号）；三、办理条件：拟上市企业营业执照（复印件1份）、企业法定代表人身份证（复印件1份）、企业授权委托书（原件1份）、经办人员身份证（原件、仅供核验）【展开】【展开】
三企业上市合法合规查询授权委托书申请人自备必要原件1份文本类；纸质、电子样例下载1.委托办理的，需提供授权委托书原件一式一份（法人来办理的，只需提供法人本人身份证原件及复印件一式一份，复印件加盖公章）； 2.委托事项与申请事项一致，要求企业公章、法人签字、日期齐全； 3.委托书统一使用A4纸； 4. 需确认材料是否按照办事指南中所列格式递交【展开】北京市人民政府行政审批制度改革办公室关于设置政务服务事项的通知（京审改办发【2020】12号）；三、办理条件：拟上市企业营业执照（复印件1份）、企业法定代表人身份证（复印件1份）、企业授权委托书（原件1份）、经办人员身份证（原件、仅供核验）【展开】【展开】
四经办人中华人民共和国居民身份证政府部门核发来源说明>必要原件1份结果文书类；纸质、电子样例下载1.审查经办人身份材料，是否为经办人本人的材料。 2.需确认材料是否按照办事指南中所列格式递交【展开】北京市人民政府行政审批制度改革办公室关于设置政务服务事项的通知（京审改办发【2020】12号）；三、办理条件：拟上市企业营业执照（复印件1份）、企业法定代表人身份证（复印件1份）、企业授权委托书（原件1份）、经办人员身份证（原件、仅供核验）【展开】【展开】
五企业上市合法合规信息查询申请表申请人自备必要原件1份表格类；纸质、电子样表下载空表下载1.内容完整真实；2.需确认材料是否按照办事指南中所列格式递交【展开】北京市人民政府行政审批制度改革办公室关于设置政务服务事项的通知（京审改办发【2020】12号）；三、办理条件：拟上市企业营业执照（复印件1份）、企业法定代表人身份证（复印件1份）、企业授权委托书（原件1份）、经办人员身份证（原件、仅供核验）【展开】仅拟上市企业提供；仅需查询市场监管部门掌握的行政处罚信息时，可登录北京市企业信用信息网http://qyxy.scjgj.beijing.gov.cn/【展开】
申请材料总要求无
显示更多

查看流程图

无

  • 申请与受理1

    办理步骤办理时限办理人员办理结果
    申报/收件1个工作日申请人/

    审查标准

    1、材料齐全，填写完整，符合法定形式；
    2、提交的证照证件或批复文件齐全完整、合法有效，如提交复印件，应完整清晰并与原件一致；
    3、申请材料所载基本信息与提交的证照证件或批复文件所载内容一致；
    4、申请材料按要求签字、盖章，且签章内容与申请材料所载内容、提交的证照证件或批复文件所载内容一致。    【展开】
    办理步骤办理时限办理人员办理结果
    受理0个工作日综窗人员受理或告知补充材料

    审查标准

    1、申请材料应完整、清晰，要求签字的须签字，逐份加盖企业公章。使用A4纸打印或复印，按照申请材料顺序装订成册；
    2、凡申请材料需提交复印件的，申请人须在复印件上注明日期，加盖企业公章。    【展开】
  • 审查与决定2

    办理步骤办理时限办理人员办理结果
    决定5个工作日市场监管局信用管理部门工作人员核实是否存在处罚记录

    审查标准

    查询企业情况，是否存在行政处罚信息。【展开】
  • 颁证与送达3

    办理步骤办理时限办理人员结果名称
    制证1个工作日企业信息查询结果1、企业行政处罚信息查询结果（有处罚）-市场监督管理局 2、企业行政处罚信息查询结果（无处罚）-市场监督管理局
    发证0个工作日企业信息查询结果

    1、企业行政处罚信息查询结果（有处罚）-市场监督管理局

    2、企业行政处罚信息查询结果（无处罚）-市场监督管理局

    送达方式
    窗口领取

无

企业行政处罚信息查询结果（有处罚）-市场监督管理局
结果名称企业行政处罚信息查询结果（有处罚）-市场监督管理局
结果文书类型其他（文本）
结果样本企业行政处罚信息查询结果（有处罚）-市场监督管理局.doc
有效时间一年
企业行政处罚信息查询结果（无处罚）-市场监督管理局
结果名称企业行政处罚信息查询结果（无处罚）-市场监督管理局
结果文书类型其他
结果样本企业行政处罚信息查询结果（无处罚）-市场监督管理局.doc
有效时间一年

无

【部门规章】首次公开发行股票注册管理办法
制定机关中国证券监督管理委员会
依据名称首次公开发行股票注册管理办法
发布号令（文号）中国证券监督管理委员会令第205号
法条（具体规定）内容发行人生产经营符合法律、行政法规的规定，符合国家产业政策。
最近三年内，发行人及其控股股东、实际控制人不存在贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪，不存在欺诈发行、重大信息披露违法或者其他涉及国家安全、公共安全、生态安全、生产安全、公众健康安全等领域的重大违法行为。【展开】

是否收费：否

1、办理时限问题
因机构改革，部分行政处罚信息的历史数据还在整合中，需要查询原5个部门的办理案件情况，因此办理时限为5个工作日

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