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政务服务> 办事指南
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基本信息
实施主体 | 中共北京市海淀区委金融委员会办公室(北京市海淀区地方金融管理局) | 服务对象 | 自然人、企业法人 |
事项类型 | 公共服务 | 办理形式 | 窗口办理、网上办理 |
受理条件 | 符合中国证券投资基金业协会《私募投资基金登记备案办法》等相关自律规则规定,且相关申请主体不存在重大违规记录或风险情形。 材料要求:1,内容需填写完整。 2,按照材料要求进行递交。 | ||
办理时间 | 海淀区政务服务中心(上地办公区):法定工作日: 上午: 09:00 - 12:00; 下午: 13:30 - 17:00; (延时服务时间: 工作日上午08:30 - 09:00; 中午12:00 - 13:30; 下午17:00 - 17:30; 周六上午09:00 - 13:00; ) 查看详情 | ||
办理地点 | 海淀区政务服务中心(上地办公区):北京市海淀区东北旺南路甲29号综合窗口 查看详情 | ||
咨询方式 |
咨询电话: (010)88495722【展开】 咨询窗口地址: 咨询办理流程、申报材料等问题。咨询地址:海淀区政务服务中心(上地办公区):北京市海淀区东北旺南路甲29号综合窗口【展开】 |
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投诉监督方式 | 投诉监督电话: (010)12345【展开】 |
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基本编码 | 112056001001 | 事项编码 | 1111010868355911XU3112056001001 |
业务办理项编码 | 1111010868355911XU311205600100101 | 进驻大厅类型 | 政务服务中心 |
权力来源 | 上级委托 | 网上支付 | 否 |
所属机构 | 中共北京市海淀区委金融委员会办公室(北京市海淀区地方金融管理局) | 委托部门 | 无 |
联办机构 | 无 | 实施主体性质 | 法定机关 |
办理进程查询途径 | 网上查询:http://banshi.beijing.gov.cn/pubservice/user/commonLoginPage?backUrl=/proAccept/pre?rowGuid=5eddfea4-087c-4e13-9704-bb86748f77fe&isNewEvent=1 |
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行使层级 | 区级 | 运行系统 | 无 |
物流快递 | 否 | 办理方式 | 初审件 |
预约办理 | 无 | 数量限制 | 无数量限制 |
中介服务 | 无 | 权限划分 | 区级初审、市级终审 |
通办范围 | 全区 | 特别程序 | 无 |
行使内容 | 无 | ||
无
序号 | 材料名称 | 材料来源 | 材料 必要性 |
数量要求 | 介质要求 | 表格及样例 下载 |
受理标准 | 提供材料 依据 |
其他要求 |
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申请材料总要求 | 1.新设私募基金管理人前置管理申报表;2.承诺函;3.出资能力证明材料;4.经营管理主要负责人学历;5.经营管理主要负责人履历;6.投资类高管学历;7.投资类高管从业资格;8.投资类高管履历;9.投资类高管业绩证明材料;10.合规风控负责人学历;11.合规风控负责人从业资格;12.合规风控负责人履历;13.申请机构股东身份证/营业执照;14.申请机构当前营业执照15.实控人身份证/营业执照;16.申请机构控股股东、实控人实控专业性说明实控专业性说明;17.新设私募基金管理人合理性说明及集团各私募基金管理人合规风控安排;18.申请机构股权架构合理性说明;19.机构风险情形自查情况;20.其他风险情形说明;21.私募基金管理人自查表(仅限迁入、在京设立分公司事项需要)22.私募基金申请表23.经营管理主要负责人、投资类高管、合规风控负责人中华人民共和国居民身份证 |
序号 | 材料名称 | 材料来源 | 材料 必要性 |
数量要求 | 介质要求 | 表格及样例 下载 |
受理标准 | 提供材料 依据 |
其他要求 |
---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
一 | 新设私募基金管理人前置管理申报表 | 申请人自备 | 必要 | 原件1份 | 表格类;电子 | 样表下载空表下载 | 1,内容需填写完整。 2,按办事指南要求递交材料。【展开】 | 私募投资基金登记备案办法【展开】 | 【展开】 |
二 | 承诺函(私募基金管理人设立) | 申请人自备 | 必要 | 原件1份 | 文本类;电子 | 样例下载 | 1.内容需填写完整;2.需要签章【展开】 | 私募投资基金登记备案办法【展开】 | 【展开】 |
三 | 股东出资能力相关材料 | 申请人自备 | 必要 | 原件1份 | 文本类;电子 | 样例下载 | 1.自然人出资人的出资能力证明包括:固定资产(应提供非首套房屋产权证明或其他固定资产价值评估材料)、银行账户存款或理财产品(应提供近半年银行流水单据或金融资产证明)等其他资产证明; 2.非自然人出资人的出资能力证明如为经营性收入,应结合成立时间、实际业务情况、营收情况等论述收入来源合理与合法性,并提供审计报告等证明材料; 3.出资能力证明材料应说明相应资产、资金合法来源,并提交相关证明材料; 4.需满足实缴1000万元要求; 5.材料需签章;【展开】 | 私募投资基金登记备案办法【展开】 | 【展开】 |
四 | 经营管理主要负责人工作履历 | 申请人自备 | 必要 | 原件1份 | 文本类;电子 | 样例下载 | 1.提交经营管理主要负责人过往履历 2.提交劳动合同 3.提交社保缴纳记录【展开】 | 私募投资基金登记备案办法【展开】 | 【展开】 |
五 | 经营管理主要负责人毕业证书 | 政府部门核发来源说明> | 必要 | 复印件1份 | 文本类;电子 | 样例下载 | 1.提交经营管理主要负责人高中以上学习经历 2.提交最高学历/学位证明文件【展开】 | 私募投资基金登记备案办法【展开】 | 【展开】 |
六 | 投资类高管工作履历 | 申请人自备 | 必要 | 原件1份 | 文本类;电子 | 样例下载 | 1.提交经营管理主要负责人过往履历 2.提交劳动合同 3.提交社保缴纳记录【展开】 | 私募投资基金登记备案办法【展开】 | 【展开】 |
七 | 投资类高管毕业证书 | 政府部门核发来源说明> | 必要 | 复印件1份 | 文本类;电子 | 样例下载 | 提交最高学历/学位证明文件【展开】 | 私募投资基金登记备案办法【展开】 | 【展开】 |
八 | 投资类高管基金从业资格材料 | 申请人自备 | 必要 | 复印件1份 | 文本类;电子 | 样例下载 | 提交中国证券投资基金业从业证书或AMAC基金从业人员资格考试成绩合格证【展开】 | 私募投资基金登记备案办法【展开】 | 【展开】 |
九 | 投资类高管业绩说明材料 | 申请人自备 | 必要 | 原件1份 | 文本类;电子 | 样例下载 | 1.股权类: (1)符合《私募基金管理人登记指引第3号》第八条规定; (2)投资项目证明材料应完整体现尽职调查、投资决策、工商确权、项目退出(如有)等各个环节,包括但不限于签章齐全的尽职调查报告(需原任职机构公章)、投决会决议(原则上需原任职机构公章)、投资标的确权材料、股权转让协议或协会认可的其他材料。涉及境外投资的应提供中文翻译件。律师应在法律意见书中逐一论述,并对其真实性发表结论性意见; 2.证券类: (1)符合《私募基金管理人登记指引第3号》第七条规定; (2)投资业绩证明材料应体现负责投资的高管人员担任基金经理或投资决策负责人的任职起始时间、年度管理净资产规模、年化收益等情况,相关材料包括但不限于签章齐全的基金合同、离任审计报告、净值报告或协会认可的其他材料。涉及境外投资的应提供中文翻译件。律师应在法律意见书中逐一论述,并对其真实性发表结论性意见。) 3.材料需用印【展开】 | 私募投资基金登记备案办法【展开】 | 【展开】 |
十 | 合规风控负责人毕业证书 | 政府部门核发来源说明> | 必要 | 复印件1份 | 文本类;电子 | 样例下载 | 提交最高学历/学位证明文件【展开】 | 私募投资基金登记备案办法【展开】 | 【展开】 |
十一 | 合规风控负责人基金从业资格材料 | 申请人自备 | 必要 | 复印件1份 | 文本类;电子 | 样例下载 | 提交中国证券投资基金业从业证书或AMAC基金从业人员资格考试成绩合格证【展开】 | 私募投资基金登记备案办法【展开】 | 【展开】 |
十二 | 合规风控负责人工作履历 | 申请人自备 | 必要 | 原件1份 | 文本类;电子 | 样例下载 | 1.提交经营管理主要负责人过往履历 2.提交劳动合同 3.提交社保缴纳记录【展开】 | 私募投资基金登记备案办法【展开】 | 【展开】 |
十三 | 申请机构自然人股东身份证件 | 政府部门核发来源说明> | 必要 | 复印件1份 | 结果文书类;电子 | 样例下载 | 1.提交身份证正反面复印件 2.申请机构自然人股东需签字【展开】 | 私募投资基金登记备案办法【展开】 | 【展开】 |
十四 | 申请机构法人股东营业执照(副本) | 政府部门核发来源说明> | 必要 | 复印件1份 | 结果文书类;电子 | 样例下载 | 提交申请机构法人股东营业执照【展开】 | 私募投资基金登记备案办法【展开】 | 【展开】 |
十五 | 申请机构当前营业执照(副本)(仅限办理迁入事项) | 政府部门核发来源说明> | 必要 | 复印件1份 | 结果文书类;电子 | 样例下载 | 提交申请机构当前营业执照【展开】 | 私募投资基金登记备案办法【展开】 | 【展开】 |
十六 | 实控人身份证件 | 政府部门核发来源说明> | 必要 | 复印件1份 | 结果文书类;电子 | 样例下载 | 1.提交身份证正反面复印件 2.实控人需签字【展开】 | 私募投资基金登记备案办法【展开】 | 【展开】 |
十七 | 申请机构控股股东、实控人实控专业性说明实控专业性说明 | 申请人自备 | 必要 | 原件1份 | 文本类;电子 | 样例下载 | 1. 说明申请机构的控股股东、实际控制人是否具备5年以上经营、管理或者从事资产管理、投资、相关产业等相关经验(包括自然人和非自然人); 2.私募证券基金管理人的实际控制人为自然人的,应当具备《登记指引2号》第九条规定的相关经验; 3.私募股权基金管理人的实际控制人为自然人的,应当具备《登记指引2号》第十条规定的相关经验。【展开】 | 私募投资基金登记备案办法【展开】 | 【展开】 |
十八 | 新设私募基金管理人合理性说明及集团各私募基金管理人合规风控安排说明 | 申请人自备 | 必要 | 原件1份 | 文本类;电子 | 样例下载 | 同一机构、个人实际控制两家及以上私募基金管理人的,应当说明设置多个私募基金管理人的目的、合理性、业务方向区别、避免同业竞争制度安排等,应当提交集团关于各私募基金管理人的合规风控安排。【展开】 | 私募投资基金登记备案办法【展开】 | 同一机构、个人实际控制两家及以上私募基金管理人的,应当说明设置多个私募基金管理人的目的、合理性、业务方向区别、避免同业竞争制度安排等,应当提交集团关于各私募基金管理人的合规风控安排。【展开】 |
十九 | 申请机构股权架构合理性说明 | 申请人自备 | 必要 | 原件1份 | 文本类;电子 | 样例下载 | 1.提交申请机构股权架构图 2.申请机构出资人通过特殊目的载体(SPV)间接持有申请机构股权的,应详细说明设立合理性、必要性【展开】 | 私募投资基金登记备案办法【展开】 | 【展开】 |
二十 | 机构风险情形自查情况 | 申请人自备 | 必要 | 原件1份 | 表格类;电子 | 样表下载空表下载 | 按照表格内容如实填写【展开】 | 私募投资基金登记备案办法【展开】 | 【展开】 |
二十一 | 其他风险情形说明 | 申请人自备 | 必要 | 原件1份 | 文本类;电子 | 样例下载 | 说明申请机构实控人、法人、高管是否曾任职风险机构,是否有不良工商、诚信记录等情况【展开】 | 私募投资基金登记备案办法【展开】 | 【展开】 |
二十二 | 私募基金管理人自查表 | 申请人自备 | 必要 | 原件1份 | 表格类;电子 | 样表下载空表下载 | 按照表格内容如实填写【展开】 | 私募投资基金登记备案办法【展开】 | 仅限迁入、在京设立分公司事项【展开】 |
二十三 | 私募基金申请表 | 申请人自备 | 必要 | 原件1份(原件仅供查验) | 表格类;电子 | 样表下载空表下载 | 内容准确【展开】 | 私募投资基金登记备案办法【展开】 | 【展开】 |
二十四 | 经营管理主要负责人、投资类高管、合规风控负责人中华人民共和国居民身份证 | 政府部门核发来源说明> | 必要 | 复印件1份 | 结果文书类;电子 | 样例下载 | 提交身份证正反面复印件【展开】 | 私募投资基金登记备案办法【展开】 | 【展开】 |
申请材料总要求 | 1.新设私募基金管理人前置管理申报表;2.承诺函;3.出资能力证明材料;4.经营管理主要负责人学历;5.经营管理主要负责人履历;6.投资类高管学历;7.投资类高管从业资格;8.投资类高管履历;9.投资类高管业绩证明材料;10.合规风控负责人学历;11.合规风控负责人从业资格;12.合规风控负责人履历;13.申请机构股东身份证/营业执照;14.申请机构当前营业执照15.实控人身份证/营业执照;16.申请机构控股股东、实控人实控专业性说明实控专业性说明;17.新设私募基金管理人合理性说明及集团各私募基金管理人合规风控安排;18.申请机构股权架构合理性说明;19.机构风险情形自查情况;20.其他风险情形说明;21.私募基金管理人自查表(仅限迁入、在京设立分公司事项需要)22.私募基金申请表23.经营管理主要负责人、投资类高管、合规风控负责人中华人民共和国居民身份证 |
无
办理步骤 | 办理时限 | 办理人员 | 办理结果 |
---|---|---|---|
受理 | 0个工作日 | 各区金融工作部门 | 受理通过或受理不通过 |
审查标准 符合中国证券投资基金业协会《私募投资基金登记备案办法》等相关自律组织规定【展开】 |
办理步骤 | 办理时限 | 办理人员 | 办理结果 |
---|---|---|---|
审查 | 6个工作日 | 各区金融工作部门 | 审查通过或审查不通过 |
审查标准 符合中国证券投资基金业协会《私募投资基金登记备案办法》等相关自律组织规定【展开】 |
办理步骤 | 办理时限 | 办理人员 | 办理结果 |
---|---|---|---|
决定 | 4个工作日 | 北京证监局 | 核准通过或核准不通过 |
审查标准 符合中国证券投资基金业协会《私募投资基金登记备案办法》等相关自律组织规定【展开】 |
办理步骤 | 办理时限 | 办理人员 | 结果名称 |
---|---|---|---|
发证 | 0个工作日 | 北京证监局 | 1、无异议函(私募基金管理人设立事项) |
送达方式 | |||
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无
无异议函(私募基金管理人设立事项) | |
结果名称 | 无异议函(私募基金管理人设立事项) |
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结果文书类型 | 批文 |
结果样本 | 承诺函(新设私募基金管理人).doc |
有效时间 | 3个月 |
无
是否收费:否
1、是否公示办理结果 |
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是的,用户可登陆系统查询办理进展和结果。 |
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