3
20
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北京市昌平区发展和改革委员会
设立私募基金管理人备案辅导（包含外地管理人迁入及外地管理人设立分公司）
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昌平区发展改革委
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北京市昌平区发展和改革委员会
昌平区政务服务中心:工作日8:30-17:30,17:00-17:30需预约;周六(法定节假日除外)8:30-12:30需预约
昌平区政务服务中心:北京市昌平区龙水路22号院4号楼5层2-7号综合窗口
符合中国证券投资基金业协会《私募投资基金登记备案办法》等相关自律规则规定，且相关申请主体不存在重大违规记录或风险情形。 材料要求：1，内容需填写完整。 2，按照材料要求进行递交。
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政务服务> 办事指南

设立私募基金管理人备案辅导（包含外地管理人迁入及外地管理人设立分公司）

北京市

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    办件类型

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    到现场次数

  • 无

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  • 10工作日

    承诺办结时限

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办件承诺办结时限说明：（承诺时限为办理流程中“审查与决定”环节的计时时限）

办件承诺办结时限说明：

（承诺时限为办理流程中“审查与决定”环节的计时时限）

基本信息申请材料办理流程结果名称及样本设定依据收费依据及标准常见问题

基本信息

实施主体 北京市昌平区发展和改革委员会 服务对象
事项类型 公共服务 办理形式
受理条件 符合中国证券投资基金业协会《私募投资基金登记备案办法》等相关自律规则规定，且相关申请主体不存在重大违规记录或风险情形。 材料要求：1，内容需填写完整。 2，按照材料要求进行递交。
办理时间 昌平区政务服务中心:工作日8:30-17:30,17:00-17:30需预约;周六(法定节假日除外)8:30-12:30需预约 查看详情
办理地点 昌平区政务服务中心:北京市昌平区龙水路22号院4号楼5层2-7号综合窗口 查看详情
咨询方式

咨询电话：

(010)80109315【展开】

咨询窗口地址：

北京市昌平区龙水路22号院4号楼5层2-7号综合窗口【展开】
投诉监督方式
基本编码 112056001001 事项编码 11110221000102912R3112056001001
业务办理项编码 11110221000102912R311205600100101 进驻大厅类型
权力来源 上级委托 网上支付 否
所属机构 北京市昌平区发展和改革委员会 委托部门 无
联办机构 无 实施主体性质 法定机关
办理进程查询途径
行使层级 区级 运行系统 市级统建系统
物流快递 是 办理方式 初审件
预约办理 数量限制 无数量限制
中介服务 无 权限划分
通办范围 全区 特殊程序 无
行使内容 无
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序号 材料名称 材料来源 材料
必要性		 数量要求 介质要求 表格及样例
下载		 受理标准 提供材料
依据		 其他要求
申请材料总要求1.新设私募基金管理人前置管理申报表;2.承诺函;3.出资能力证明材料;4.经营管理主要负责人学历;5.经营管理主要负责人履历;6.投资类高管学历;7.投资类高管从业资格;8.投资类高管履历;9.投资类高管业绩证明材料;10.合规风控负责人学历;11.合规风控负责人从业资格;12.合规风控负责人履历;13.申请机构股东身份证/营业执照;14.申请机构当前营业执照15.实控人身份证/营业执照;16.申请机构控股股东、实控人实控专业性说明实控专业性说明;17.新设私募基金管理人合理性说明及集团各私募基金管理人合规风控安排;18.申请机构股权架构合理性说明;19.机构风险情形自查情况;20.其他风险情形说明;21.私募基金管理人自查表(仅限迁入、在京设立分公司事项需要)22.私募基金申请表23.经营管理主要负责人、投资类高管、合规风控负责人中华人民共和国居民身份证
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序号 材料名称 材料来源 材料
必要性		 数量要求 介质要求 表格及样例
下载		 受理标准 提供材料
依据		 其他要求
申请材料总要求1.新设私募基金管理人前置管理申报表;2.承诺函;3.出资能力证明材料;4.经营管理主要负责人学历;5.经营管理主要负责人履历;6.投资类高管学历;7.投资类高管从业资格;8.投资类高管履历;9.投资类高管业绩证明材料;10.合规风控负责人学历;11.合规风控负责人从业资格;12.合规风控负责人履历;13.申请机构股东身份证/营业执照;14.申请机构当前营业执照15.实控人身份证/营业执照;16.申请机构控股股东、实控人实控专业性说明实控专业性说明;17.新设私募基金管理人合理性说明及集团各私募基金管理人合规风控安排;18.申请机构股权架构合理性说明;19.机构风险情形自查情况;20.其他风险情形说明;21.私募基金管理人自查表(仅限迁入、在京设立分公司事项需要)22.私募基金申请表23.经营管理主要负责人、投资类高管、合规风控负责人中华人民共和国居民身份证
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