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北京市房山区发展和改革委员会
变更私募基金管理人备案辅导
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20
房山区发展改革委
110111000000

变更私募基金管理人备案辅导

到现场1

房山区政务服务中心:工作日,08:30-17:30(延时服务时间:中午12:00-13:30,需提前预约)

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房山区政务服务中心:北京市房山区长阳镇昊天北大街38号综合窗口

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咨询电话:(010)69376134
投诉监督电话:(010)12345
服务对象:

自然人、企业法人

办件类型:

承诺件

事项编码:

1111011100007773733112056001002

事项类型:

公共服务

权力来源:

上级授权

数量限制:

通办范围:

全区

运行系统:

受理条件:

符合中国证券投资基金业协会《私募投资基金登记备案办法》等相关自律规则规定,且相关申请主体不存在重大违规记录或风险情形。 材料要求:1,内容需填写完整。 2,按办事指南要求递交材料。

办理信息

办理方式:

自办件

法定办结时限:

承诺办结时限:

10(工作日)

承诺办结时限说明:

(承诺时限为办理流程中“审查与决定”环节的计时时限)

预约办理:

是否收费:

不收费

网上支付:

物流快递:

申请途径:

办理形式:

窗口办理

中介服务:

办理进程查询途径:

网上查询:政务局官网

实施主体信息

实施主体:

北京市房山区发展和改革委员会

所属机构:

北京市房山区发展和改革委员会

实施主体性质:

法定机关

联办机构:

行使层级:

区级

权限划分:

区级初审、市级终审

行使内容:

展开全部

申请与受理

办理步骤:受理

办理时限:0个工作日

审查标准:符合中国证券投资基金业协会《私募投资基金登记备案办法》等相关自律规则规定

办理结果:受理通过或受理不通过

审查与决定

办理步骤:审查

办理时限:4个工作日

审查标准:符合中国证券投资基金业协会《私募投资基金登记备案办法》等相关自律规则规定

办理结果:审查通过或审查不通过

办理步骤:决定

办理时限:6个工作日

审查标准:符合中国证券投资基金业协会《私募投资基金登记备案办法》等相关自律规则规定

办理结果:核准通过或核准不通过

颁证与送达

办理步骤:发证

办理时限:0个工作日

结果名称:

1、无异议函(私募基金管理人变更事项)

送达方式:

窗口领取公告送达邮寄送达直接送达留置送达自助柜网站下载:无其他:undefined

一、变更私募基金管理人前置管理申报表

材料来源:申请人自备

材料必要性:必要

数量要求:原件1份

介质要求:表格类;电子

其他要求:

样表下载空表下载

二、承诺函(私募基金管理人变更)

材料来源:申请人自备

材料必要性:必要

数量要求:原件1份

介质要求:文本类;电子

其他要求:

样例下载

三、申请机构当前基本情况介绍

材料来源:申请人自备

材料必要性:必要

数量要求:原件1份

介质要求:文本类;电子

其他要求:

样例下载

四、申请机构自然人股东身份证件

材料来源:政府部门核发

材料必要性:必要

数量要求:复印件1份

介质要求:结果文书类;电子

其他要求:

样例下载

五、申请机构法人股东营业执照(副本)

材料来源:政府部门核发

材料必要性:必要

数量要求:复印件1份

介质要求:结果文书类;电子

其他要求:

样例下载

六、申请机构当前营业执照(副本)

材料来源:政府部门核发

材料必要性:必要

数量要求:复印件1份

介质要求:结果文书类;电子

其他要求:

样例下载

七、实控人身份证件

材料来源:政府部门核发

材料必要性:必要

数量要求:复印件1份

介质要求:结果文书类;电子

其他要求:

样例下载

八、机构风险情形自查情况

材料来源:申请人自备

材料必要性:必要

数量要求:原件1份

介质要求:表格类;电子

其他要求:

样表下载空表下载

九、其他风险情形说明

材料来源:申请人自备

材料必要性:必要

数量要求:原件1份

介质要求:文本类;电子

其他要求:

样例下载

十、私募基金管理人自查表

材料来源:申请人自备

材料必要性:必要

数量要求:原件1份

介质要求:表格类;电子

其他要求:

样表下载空表下载

十一、股东出资能力相关材料

材料来源:申请人自备

材料必要性:必要

数量要求:原件1份

介质要求:文本类;电子

其他要求:如实控人发生变更需提交

样例下载

十二、经营管理主要负责人毕业证书

材料来源:政府部门核发

材料必要性:必要

数量要求:复印件1份

介质要求:文本类;电子

其他要求:如实控人发生变更需提交

样例下载

十三、经营管理主要负责人工作履历

材料来源:申请人自备

材料必要性:必要

数量要求:原件1份

介质要求:文本类;电子

其他要求:如实控人发生变更需提交

样例下载

十四、投资类高管毕业证书

材料来源:政府部门核发

材料必要性:必要

数量要求:复印件1份

介质要求:文本类;电子

其他要求:如实控人发生变更需提交

样例下载

十五、投资类高管基金从业资格材料

材料来源:申请人自备

材料必要性:必要

数量要求:原件1份

介质要求:文本类;电子

其他要求:如实控人发生变更需提交

样例下载

十六、投资类高管工作履历

材料来源:申请人自备

材料必要性:必要

数量要求:原件1份

介质要求:文本类;电子

其他要求:如实控人发生变更需提交

样例下载

十七、投资类高管业绩说明材料

材料来源:申请人自备

材料必要性:必要

数量要求:原件1份

介质要求:文本类;电子

其他要求:如实控人发生变更需提交

样例下载

十八、合规风控负责人毕业证书

材料来源:政府部门核发

材料必要性:必要

数量要求:复印件1份

介质要求:文本类;电子

其他要求:如实控人发生变更需提交

样例下载

十九、合规风控负责人工作履历如实控人发生变更需要提交

材料来源:申请人自备

材料必要性:必要

数量要求:原件1份

介质要求:文本类;电子

其他要求:

样例下载

二十、合规风控负责人基金从业资格材料

材料来源:申请人自备

材料必要性:必要

数量要求:原件1份

介质要求:文本类;电子

其他要求:如实控人发生变更需要提交

样例下载

二十一、申请机构控股股东、实控人实控专业性说明实控专业性说明

材料来源:申请人自备

材料必要性:必要

数量要求:原件1份

介质要求:文本类;电子

其他要求:如实控人发生变更需要提交

样例下载

二十二、私募基金管理人登记备案信息

材料来源:申请人自备

材料必要性:必要

数量要求:原件1份

介质要求:文本类;电子

其他要求:

样例下载

二十三、私募基金申请表

材料来源:申请人自备

材料必要性:必要

数量要求:原件1份(原件仅供查验)

介质要求:表格类;电子

其他要求:

样表下载空表下载

申请材料总要求:1.变更私募基金管理人前置管理申报表;2.承诺函(私募基金管理人变更);3.申请机构当前基本情况介绍;4.申请机构自然人股东身份证件;5.申请机构法人股东营业执照(副本);6.申请机构当前营业执照(副本);7.实控人身份证件;8.机构风险情形自查情况;9.其他风险情形说明;10.私募基金管理人自查表;11.股东出资能力相关材料(如实控人发生变更需提交);12.经营管理主要负责人毕业证书(如实控人发生变更需提交);13.经营管理主要负责人工作履历(如实控人发生变更需提交);14.投资类高管毕业证书(如实控人发生变更需提交);15.投资类高管基金从业资格材料(如实控人发生变更需提交);16.投资类高管工作履历(如实控人发生变更需提交);17.投资类高管业绩说明材料(如实控人发生变更需提交);18.合规风控负责人毕业证书(如实控人发生变更需提交);19.合规风控负责人工作履历如实控人发生变更需要提交;20.合规风控负责人基金从业资格材料(如实控人发生变更需要提交);21.申请机构控股股东、实控人实控专业性说明实控专业性说明(如实控人发生变更需要提交);22.私募基金管理人登记备案信息(如实控人发生变更需要提交)23.私募基金申请表

无异议函(私募基金管理人变更事项)

结果名称:

无异议函(私募基金管理人变更事项)

结果样本:

无异议函(私募基金管理人变更事项).doc

有效时间:

3个月

是否收费:

不收费

1.问:遇到清单中没有的问题

答:电话咨询

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